Regeln und Vorschriften durch den USA Patriot Act Brachte Über
Die Anzahl der Fragen in den Regeln und Vorschriften der Kategorie in der Prüfung Series 7 stark erhöht, wenn die USA Patriot Act in Kraft gesetzt wurde. Wegen der Tat muss jede Firma haben und die Kundenidentifikationsprogramme (CIPs) und Anti-Geldwäsche-Regeln folgen.
Übungsfragen
Ein Anleger mehrere große Geldeinlagen in ihre Brokerage-Konto machen kann darauf hindeuten, dass sie in Eingriff ist
A. Geldwäsche
B. Insiderhandel
C Front-Running
D. eine Übernahme
Antwort: A. Geldwäsche
Obwohl die Ablagerung von großen Mengen an Bargeld an sich nicht illegal ist, kann es ein Zeichen für die Möglichkeit der Geldwäsche sein.
Alle folgenden Aussagen sind Phasen der Geldwäsche AUSSER
A. Platzierung
B. Vermittlung
C. Schichtung
D. Integration
Antwort: B. Vermittlung
Die drei Stufen der Geldwäsche sind die Platzierung, Schichtung und Integration.
Platzierung ist, wenn illegal erworbene Geld in ein Finanzinstitut gestellt wird.
Schichtung ist eine Tätigkeit zu verschleiern, auf eine rechtswidrige Tätigkeit bestimmt sind.
Integration ist, wenn illegal Geld mit legales Geld gemischt wird.
Verdächtige Aktivitäten von __________ oder mehr müssen FinCEN durch die Einreichung einer SAR gemeldet werden.
A. $ 1.000
B. $ 5.000
C $ 10.000
D. $ 25.000
Antwort: B. $ 5.000
Verdächtige Aktivitäten von $ 5.000 oder mehr müssen FinCEN (US Treasury Financial Crimes Network) durch eine SAR (Verdachtsmeldung) gemeldet werden. Verdächtige Aktivitäten umfasst Finanztransaktionen, die sind unlogisch und dienen keinen erkennbaren Zweck.