Covered Regeln und Vorschriften auf der Series 7-Prüfung

Die Serie 7 Prüfung ist mit Regeln und Vorschriften durchsiebt. Und glauben Sie es oder nicht, sie sind nicht nur in den Abschnitt über Regeln. Leider Einzelheiten erinnern müssen, Sie tun. Aber keine Angst: Viele der Regeln machen Sinn, und die richtige Antwort in der Regel wirkt wie ein wunder Daumen.

Übungsfragen

  1. Registrierte Wiederholungen müssen das regulatorische Element der Weiterbildung innerhalb __________ Tagen nach ihrer Anmeldung Jahrestag abzuschließen.

    A. 30

    B. 60

    C 120

    D. 270

    Antwort: C 120

    Unter Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Regeln müssen alle registrierten Wiederholungen vervollständigen ihre computerbasierten regulatorisches Element ihrer Weiterbildung innerhalb von 120 Tagen nach ihrem zweiten Jahrestag nach eine eingetragene rep und jeder dritte Jahrestag werden.

  2. Eine lizenzierte registrierte Vertreter hat die Wertpapierbranche verließ sein Leben lang Ehrgeiz zu verfolgen ein Mixed Martial Künstler zu werden.

    Wenn er entscheidet, er habe einen Fehler gemacht und will die Wertpapierbranche zurückzukehren, muss er auf seine Wertpapiere Prüfungen wiederholen, wenn er mit seinem Broker-Dealer für mehr unaffiliated war als

    A. 1 Jahr

    B. 2 Jahre

    C. 3 Jahre

    D. 5 Jahre

    Antwort: B. 2 Jahre

    Nachdem eine Person mit einem Broker-Dealer für mehr als zwei Jahren nicht verbundenen gewesen ist, sind seine Lizenzen nicht mehr gültig, und er würde wieder die Lizenzierung Prüfungen zu nehmen.

  3. Joe Silber ohne der Series 7 Prüfung drei Mal in Folge. Wie lange muss Joe warten, bevor sie einen vierten Versuch zu machen?

    A. 30 Tage

    B. 45 Tage

    C. 90 Tage

    D. 6 Monate

    Antwort: D. 6 Monate

    Die Regeln für die FINRA Prüfungen nehmen sind wie folgt:

  4. Wenn Sie eine Prüfung einmal ausfallen, müssen Sie 30 Tage vor einem weiteren Versuch warten.

  5. Wenn Sie die Prüfung zweimal fehlschlagen, müssen Sie 30 Tage vor einem weiteren Versuch warten.

  6. Wenn Sie das dritte Mal scheitern, müssen Sie vor einem weiteren Versuch 6 Monate warten.

    7. So stellen Sie sicher, dass Sie bereit sind, das erste Mal zu passieren, so dass Sie müssen nicht über diese Regeln zu kümmern.

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