Steuern und Regeln für Packaged Securities

So ziemlich alle Anleger haben verpackt Wertpapiere in ihrem Portfolio. Was ist auch schön zu verpackt Sicherheiten für Investoren ist, dass in der Regel die Mittel professionell verwaltet werden, und die Managementgebühr ist relativ klein.

Für die Serie 7 Prüfung, sollten Sie sich bewusst sein, von denen die Mittel am besten für welche Anleger nach ihren Anlagezielen.

Übungsfragen

  1. Wer ist verantwortlich für die Aufbewahrung der durch einen Investmentfonds gehaltenen Wertpapiere?

    A. die Depotbank

    B. der Registrar

    C. der Anlageberater

    D. das Übertragungsmittel

    Antwort: A. die Depotbank

    Die Depotbank ist für die Verwahrung von Wertpapieren und vom Fonds gehalten Bargeld.

  2. Wie viel Geld muss heben ein Investmentfonds vor einem öffentlichen Angebot?

    A. $ 50.000

    B. $ 100.000

    C $ 500.000

    D. $ 1.000.000

    Antwort: B. $ 100.000

    Ein Investmentfonds muss mindestens $ 100.000 privaten Kapitalisierung haben vor ein öffentliches Angebot zu machen. Darüber hinaus müssen sie mindestens 100 Investoren und Anlageziele haben, die klar definiert sind.

  3. Ein Investmentfonds gibt bekannt, dass es eine Dividende an die Aktionäre der Aufzeichnung Freitag, 10. Mai zahlen Wann ist der Ex-Dividende-Tag?

    A. DONNERSTAG 9. Mai

    B. Mittwoch 8. Mai

    C. Dienstag, 7. Mai

    D. auf dem vom Vorstand festgelegt

    Antwort: D. auf der vom Vorstand festgelegten Zeitpunkt

    Der Ex-Dividende-Tag für Stamm- und Vorzugsaktien automatisch zwei Geschäftstage vor dem Stichtag. Jedoch können Investmentfonds der Ex-Dividende-Tag jederzeit durch den Verwaltungsrat fest gesetzt.

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