Das versicherungstechnische Wertpapiere - Bewertung für die Series 7 Exam

Bei Wertpapieren und die Vorbereitung für die Series 7 Prüfung versicherungstechnischen, sind Sie erwartet, zu wissen, welche Wertpapiere und Transaktionen befreit sind von Securities and Exchange Commission (SEC) Registrierung. Überprüfen Sie Ihr Wissen mit diesen Fragen der Praxis.

Übungsfragen

  1. Welche der folgenden Wertpapiere sind von den vollständigen Registrierungsanforderungen des Securities Act von 1933?

    A. Corporate Wandelanleihen

    B. geschlossene Fonds

    C. Immobilien Kommanditgesellschaften

    D. Commercial Paper

    Antwort: D. Commercial Paper

    Commercial Paper werden Schuldtitel von Unternehmen, die in 270 Tagen oder weniger reifen. Schuldverschreibungen mit einer Laufzeit von 270 Tagen oder weniger sind befreit von Securities and Exchange Commission (SEC) Registrierung.

  2. Eine Regulation D Privatplatzierung

    A. ein Angebot von Wertpapieren auf nicht mehr als 35 unaccredited Investoren in einem Zeitraum von 12 Monaten

    B. ein innerstaatliches Angebot

    C. ein Angebot von Wertpapieren im Wert von nicht mehr als $ 5 Million in einem Zeitraum von 12 Monaten

    D. ein großes Angebot an Commercial Paper

    Antwort: A. ein Angebot von Wertpapieren auf nicht mehr als 35 unaccredited Investoren in einem Zeitraum von 12 Monaten

    Eine Regulation D (Reg D- Privatplatzierung) Angebot ist eine Bestimmung des Securities Act von 1933, die jedes Jahr verkauft Angebote auf nicht mehr als 35 unaccredited (Klein-) Anleger ausnimmt. Auch wenn die Verordnung D-Angebot auf die Zahl der Kleinanleger begrenzt sind, die Menge an Geld, das sie heben kann, ist nicht begrenzt.

  3. Eine Regulation S Befreiung gemäß dem Securities Act von 1933 ist für

    A. ein außerhalb der USA. Emittenten Ausgabe neuer Wertpapiere an US-Investoren

    B. ein US-Emittenten die Ausgabe neuer Wertpapiere außerhalb der USA. Investoren

    C. ein US-Emittenten die Ausgabe neuer Wertpapiere an US-Investoren

    D. ein außerhalb der USA. Emittenten Ausgabe neuer Wertpapiere außerhalb der USA. Investoren

    Antworten: B. ein US-Emittenten die Ausgabe neuer Wertpapiere außerhalb der USA. Investoren

    Eine Regulation S Registrierung Befreiung gemäß dem Securities Act von 1933 wird auf die US-Emittenten gegeben, die Wertpapiere außerhalb der USA anbieten. Investoren.

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