Verpackt Securities und der Series 7 Exam

Verpackt Wertpapiere umfassen Investmentgesellschaften (Investmentfonds und geschlossenen Fonds), Immobilienfonds, Renten und so weiter. Die Idee ist es, Anlegern eine Möglichkeit zu geben, ihre Portfolios mit einem relativ geringen Aufwand von Bargeld zu diversifizieren. Für die Series 7-Prüfung, müssen Sie die verschiedenen Arten von Fonds zu verstehen und wie entsprechende Anlageempfehlungen zu machen.

Übungsfragen

  1. Welche der folgenden Arten von Investmentgesellschaften investiert in einen festen Bestand an Wertpapieren und Gebühren keine Managementgebühren?

    A. UIT

    B. REIT

    C. Nennwerts Zertifikat Unternehmen

    D. Investmentfonds

    Antwort: A. UIT

    UITs (Einheit Investment Trusts) in einem festen Bestand an Wertpapieren investieren. Da das Vertrauen ein festes Portfolio ist, müssen das Vertrauen wäre nicht ein Manager das Geld investiert zu überwachen. Daher UITs berechnen keine Verwaltungsgebühr.

  2. Während eine Zeitung lesen, ein Anleger bemerkt, dass der NAV eines Fonds erhöhten sich um $ 0,80, während der POP von $ 0,20 verringert. Welche Art von Fonds hat dies sein?

    A. open-end

    B. closed-end

    C. Leerlauf-

    D. ausgeglichen

    Antwort: B. closed-end

    In beiden Steuer- und geschlossene Fonds, zeigt der NAV die Performance des Portfolios des Fonds. Wenn der NAV (Net Asset Value) und POP (Emissionspreis) bewegen sich in entgegengesetzte Richtungen, muss der Fonds ein geschlossener Fonds sein.

    Der Preis eines geschlossenen Fonds hängt von der Wertentwicklung der gehaltenen Wertpapiere nicht nur, sondern auch auf Angebot und Nachfrage. In einem offenen Fonds muss der NAV und POP in die gleiche Richtung bewegen, weil der Preis durch den Fonds, der ausschließlich auf die Wertentwicklung der Wertpapiere abhängt.

  3. Alle folgenden Aussagen sind wahr über Geldmarktfonds AUSSER

    A. Sie bieten einen Check-Schreiben-Funktion als eine Möglichkeit der Rücknahme von Aktien.

    B. Die Anleger werden von der Einlösung des Geldmarktfonds für ein Jahr verboten.

    C. Sie sind ohne Last.

    D. Sie berechnen Dividenden täglich und sie monatlich gutgeschrieben.

    Antwort: B. Die Anleger werden von der Einlösung des Geldmarktfonds für ein Jahr verboten.

    Geldmarktfonds sind Arten von Investmentfonds, die kurzfristige Schuldtitel halten. Der NAV des Fonds wird bei $ 1 gesetzt. Sie haben eine Check-Schreiben-Funktion bieten, sie sind keine Last (kein Ausgabeaufschlag), und sie berechnen Dividenden täglich und sie monatlich gutgeschrieben. Allerdings sind die Anleger nicht aus Rückgabe ihrer Mittel für eine Jahre verboten sie jederzeit einlösen können.

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