Portfolio Management - Bewertung für die Prüfung Series 7

Anstatt nur zufällig Wertpapiere an Kunden oder potenzielle Kunden zu empfehlen, sind Sie erwartet, zu wissen, warum Sie diese Wertpapiere sind zu empfehlen. Typischerweise haben die meisten Broker-Firmen ihre eigenen Analysten, die die Forschung zu tun und empfehle verantwortlich sind, welche Wertpapiere die registrierten Wiederholungen fördern sollte.

Für die Series 7-Prüfung, müssen Sie wissen, wie entsprechende Empfehlungen an Ihre Kunden und deren individuellen Bedürfnissen basieren.

Übungsfragen

  1. Alle folgenden Wertpapiere haben Reinvestitionsrisiko AUSSER

    A. Schatzwechsel

    B. Schatzanweisungen

    C. kommunalen Einnahmen Anleihen

    D. kommunalen GO Anleihen

    Antwort: A. Schatzwechsel

    Reinvestment Risiko ist die zusätzliche Anlagerisiko mit Zinsen oder Dividenden erhalten genommen. Schatzanweisungen, Umsatz Anleihen und GO (allgemeine Verpflichtung) Anleihen haben alle Reinvestitionsrisiko, weil sie Zinsen zahlen. Allerdings Schatzwechsel (T-Bills) nicht Reinvestitionsrisiko haben, weil sie mit einem Abschlag ausgegeben sind und zum Nennwert reifen. Daher gibt es keine Zinsen auf dem Weg geleisteten Zahlungen zu reinvestieren.

  2. Einer Ihrer vermögenden Kunden ist in der höchsten Steuerklasse und verfügt über ein Portfolio mit einer schönen Mischung aus Unternehmensanleihen und Aktien. Was wäre die beste Empfehlung, die Client runden sein Portfolio zu helfen?

    A. Das US-Schatzpapiere

    B. kommunale Anleihen

    C. REITs

    D. CMOs

    Antwort: B. kommunale Anleihen

    Da Ihr Kunde in der höchsten Steuerklasse ist, sollte er einige steuerbegünstigte Anlagen haben, wie kommunale Anleihen oder kommunale Rentenfonds in seinem Portfolio. Da das Interesse von kommunalen Anleihen erhalten ist eidgenössisch steuerfrei, sparen hohe Lohnsteuerklasse Anleger mehr Steuergeld in sie investiert.

  3. Ein Kunde möchte eine Sicherheit zu kaufen, die nicht seine Anlageziele passt. ihm bewusst, dass Tatsache Nachdem, entscheidet er, dass er will trotzdem mit dem Kauf vorangehen. Was sollte man tun?

    A. Annahme der Bestellung.

    B. Ändern Sie die Anlageziele des Kunden.

    C. Sprechen Sie mit einem Haupt über vor den Auftrag zu übernehmen.

    D. Nehmen Sie die Bestellung und markieren Sie die Bestellung Ticket als # 147-unaufgeforderte # 148.

    Antwort: D. den Auftrag nehmen und den Auftrag Ticket markieren, wie # 147-unaufgeforderte. # 148-

    Sie müssen nicht den Auftrag ablehnen, es sei denn, die um eine direkte Beteiligung Programm zu kaufen ist. In diesem Fall müssen Sie nur noch den Auftrag Ticket markieren, wie # 147-unaufgeforderte # 148- und den Handel nehmen.

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