Aufträge und Handel auf der Prüfung Series 7

Als registrierter rep, müssen Sie die Feinheiten der Aufträge und Geschäfte und zu wissen, wenn nötig, in der Lage sein, sie Kunden an Kunden oder potenzielle zu erklären. Dieser Abschnitt der Prüfung Series 7 umfasst Fragen über die verschiedenen Wertpapiermärkten, Primär- und Sekundärmarkt, die Rolle der Broker-Dealer, die Art der Aufträge, Berichtssysteme, und so weiter.

Übungsfragen

  1. Einer Ihrer Kunden interessiert einen OTCBB Lager in Kauf.

    Gerade jetzt, nur ein Market-Maker ist ein verbindliches Angebot für diesen Bestand anzeigen. Ihr Broker-Händler müssen sich an, wie viele Händler den aktuellen Preis der Aktie zu bestimmen?

    A. 0

    B. 1

    C. 2

    D. 3

    Antwort: D. 3

    OTC (Over-the-Counter) Bulletin Board und Rosa Markt Wertpapiere sind nicht NASDAQ Wertpapiere und unterliegen dem Drei-Zitat Regel. Wenn mindestens zwei Market Maker sind nicht feste Kurse angezeigt werden, ist es an den Broker-Dealer mindestens drei Händler wenden, um den besten Preis für den Kunden zu bekommen.

  2. Ein Händler kauft 1.000 Aktien von HIJK bei $ 17,50 pro Aktie für das eigene Inventar.

    Einige Wochen später wird HIJK bei 16,80 $ bis 17,00 $, und der Händler verkauft 1000 Aktien zu einem seiner Kunden wird zitiert. Welche der folgenden Preise ist die Grundlage für die Auszeichnung des Händlers?

    A. 16,80 $

    B. $ 17,00

    C $ 17,25

    D. 17,50 $

    Antwort: B. $ 17,00

    Der Händler hat an der aktuellen Angebot (Briefkurs) Preis zu verkaufen, die $ 17.00 Uhr. Die Tatsache, dass der Händler bezahlt mehr als die Aktie für seine eigenen Vorräte zu kaufen nicht ins Spiel kommen.

    Händler spekulieren, dass der Preis für eine Sicherheit, die sie im Inventar haben werden zu schätzen wissen, ebenso wie Investoren hoffen, dass die Preise von Wertpapieren, die sie in ihren Portfolios haben zu schätzen wissen. Da der Preis sank, verlor der Händler Geld.

  3. Wenn ein Kunde ein Lager von einem Händler kauft, zahlt sie einen Preis,

    A. enthält eine Markup

    B. beinhaltet eine Provision

    C. beinhaltet eine Provision und eine Auszeichnungs

    D. einem der obigen

    Antwort: A. enthält eine Markup

    Händler (Auftraggeber) Verkauf von Wertpapieren aus ihrem eigenen Bestand und Wertpapiere, für ihr eigenes Inventar kaufen. Händler verlangen eine Markup, wenn Wertpapiere von ihren eigenen Bestand und Abschlägen zu verkaufen, wenn die Wertpapiere für ihr eigenes Inventar zu kaufen. Makler fungieren als Vermittler und erheben eine Provision.

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