Series 7 Exam: Unternehmen, die registriert Reps Beschäftigen

Auf der Series 7-Prüfung gibt es Fragen über die registrierten Wiederholungen und die Arten von Unternehmen, die sie beschäftigen. Registrierte Wiederholungen kann für jede dieser Arten von Firmen arbeiten:

• Investmentbanking: Ein Investmentbanking ist eine Institution, die Emittenten erhöhen Geld hilft. Denken Sie an die Investmentbanker als Gehirn, weil sie der Emittent helfen, zu entscheiden, was zur Ausgabe von Wertpapieren, wie viel ausgeben, den Verkaufspreis, und so weiter. Nicht nur, Investment-Banker beraten Emittenten, aber sie unterschreiben in der Regel das Problem und kann auch die Verwaltung der Emissionsbank in das Angebot neuer Wertpapiere werden.

• Versicherer: Das Versicherer ist ein Broker-Dealer, die der Emittent bringen neue Wertpapiere an die Öffentlichkeit hilft. Versicherer, die Wertpapiere des Emittenten erwerben und sie an die Öffentlichkeit zu verkaufen für einen schönen Gewinn (yippee!).

• Syndikat: Wenn ein Problem zu groß ist für eine Firma zu handhaben, bildet die Konsortialführer (Verwaltung Versicherer) ein Konsortium zu helfen, die Wertpapiere zu verkaufen und einen Teil der finanziellen Belastung für die Verwaltung der Versicherer entlasten. Jedes Konsortium Mitglied ist verantwortlich für einen Teil der Wertpapiere an die Öffentlichkeit zu verkaufen.

• Verwalten (Blei) versicherer: Die Leit-Versicherer (Konsortialführer) ist der Kopf fest, die für die Zusammenstellung eines Syndikat und den Umgang direkt mit dem Emittenten verantwortlich ist. Die Leit-Versicherer erhält eine finanzielle Entschädigung (Eimer-o-Dollar) für jeden und verkauft jede Aktie.

• Verkaufsgruppe: Für den Fall, dass die Syndikatsmitglieder fühlen sie sich mehr Hilfe benötigen, die Wertpapiere zu verkaufen, können sie verkaufen Gruppenmitglieder rekrutieren. Diese Mitglieder sind Broker-Firmen, die nicht Teil des Konsortiums sind. Verkauf von Gruppenmitgliedern helfen, Aktien an die Öffentlichkeit verteilen, aber keine finanzielle Verpflichtung zu machen (sie kaufen keine Aktien des Emittenten) und erhalten somit weniger Geld pro Aktie, wenn Aktien an die Öffentlichkeit zu verkaufen.